3月18日下午，廣東證監(jiān)局同廣州市中級人民法院(以下簡稱廣州中院)簽訂了《關(guān)于證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件處理合作備忘錄》(以下簡稱《備忘錄》)。簽約儀式在廣州中院舉行，廣東證監(jiān)局、廣州中院相關(guān)負責人共同完成簽約。

據(jù)了解，去年7月，中辦、國辦聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，明確提出，“加強證券期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與公安、司法、市場監(jiān)管等部門及有關(guān)地方的工作協(xié)同，形成高效打擊證券違法活動的合力”、“修改因虛假陳述引發(fā)民事賠償有關(guān)司法解釋，取消民事賠償訴訟前置程序”。

廣東省委、省政府隨后在8月份就發(fā)布了相關(guān)實施方案，成為全國首份由省級黨委政府印發(fā)的貫徹落實兩辦意見的政策文件。今年1月，最高人民法院發(fā)布《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》，取消了虛假陳述民事賠償訴訟前置程序，并與中國證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布有關(guān)適用該規(guī)定的通知(以下簡稱《通知》)。

為落實上述文件精神，進一步建立健全廣東轄區(qū)依法從嚴打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機制，廣東證監(jiān)局迅速行動，經(jīng)過與廣州中院深入研討交流，在全國率先就如何落實上述《通知》達成共識并簽訂《備忘錄》，為攜手做好下一步工作提供明確指引。

《備忘錄》主要明確了在人民法院受理虛假陳述民事賠償案件不再以行政或刑事處理為前提條件之后，廣東證監(jiān)局、廣州中院在辦理信息披露違法行政案件、證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件過程中，建立案件通報、事實調(diào)查、法律適用、學習培訓(xùn)等方面的日常合作機制。

廣東轄區(qū)市場體量大，各類市場主體數(shù)量均位居全國前列，資本市場建設(shè)、發(fā)展和創(chuàng)新引領(lǐng)全國。多年來，廣東證監(jiān)局為全面推動轄區(qū)資本市場高質(zhì)量發(fā)展不懈努力，不僅查處了一批上市公司和新三板掛牌公司信息披露違法違規(guī)案件，將涉嫌犯罪的責任主體移送公安機關(guān)追究刑事責任，還與廣州中院在虛假陳述民事賠償案件辦理、證券糾紛訴訟調(diào)解對接等工作上緊密合作，在幫助投資者挽回損失、凈化轄區(qū)資本市場生態(tài)方面取得較好成效。

自2014年正式建立訴調(diào)對接工作機制以來，廣東證監(jiān)局聯(lián)合廣州中院共同指導(dǎo)廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心辦理了500余件訴前委派調(diào)解案件，幫助投資者高效便捷獲得賠償。《備忘錄》屬于雙方為處理好新形勢下虛假陳述民事賠償案件，保護投資者權(quán)益所做的專門安排。

廣東證監(jiān)局相關(guān)負責人表示，廣東證監(jiān)局與廣州中院經(jīng)過密切溝通，最終商定以合作備忘錄的形式開展合作，就是為了要把中央要求及廣東省的實施方案早落地、早落實、早見效，確保執(zhí)法司法相向而行，形成打擊證券違法活動的合力。合作備忘錄的簽訂，將進一步加深雙方合作程度，更好發(fā)揮人民法院和監(jiān)管部門的協(xié)同作用，全面依法保護投資者合法權(quán)益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進廣東資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

據(jù)了解，該份《備忘錄》是全國率先落實最高人民法院、中國證監(jiān)會聯(lián)合通知的共識文件，下一步廣東證監(jiān)局將抓好《備忘錄》的執(zhí)行落實，縱深加強與廣州中院的協(xié)調(diào)配合和執(zhí)法協(xié)作，同時也將積極與轄區(qū)其他具有證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件管轄權(quán)的人民法院以簽訂合作備忘錄等形式加強協(xié)同，共同為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供堅強法治保障。

關(guān)鍵詞： 虛假陳述 民事賠償 資本市場