【資料圖】

8月25日晚間，浙江證監(jiān)局披露了針對(duì)浙商證券、財(cái)通證券的五張研報(bào)罰單。

經(jīng)查，浙商證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在三方面問題，

基于以上情況，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求該公司認(rèn)真查找和整改問題，完善研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，切實(shí)提升研究報(bào)告質(zhì)量。

與此同時(shí)，浙江證監(jiān)局還以“作為研報(bào)的參與制作人員，對(duì)相關(guān)研報(bào)制作不審慎的情形負(fù)有責(zé)任”為由，對(duì)三名浙商證券分析師出具了警示函。公開信息顯示，三名被點(diǎn)名的分析師分別是原浙商證券化工首席分析師陳煜、現(xiàn)任浙商證券輕工首席分析師史凡可及其團(tuán)隊(duì)成員傅嘉成。

此外，浙江證監(jiān)局還對(duì)財(cái)通證券的研究業(yè)務(wù)采取了責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

同日，福建證監(jiān)局也公布了兩份有關(guān)研究業(yè)務(wù)的罰單。根據(jù)公告，興業(yè)證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)客戶服務(wù)行為內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，個(gè)別分析師的發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤?，福建證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的措施。興業(yè)證券電子行業(yè)分析師李雙亮作為提供上述客戶服務(wù)的證券分析師，被認(rèn)為未執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)要求，發(fā)言內(nèi)容不夠?qū)徤?，被采取出具警示函的措施。（此前?bào)道：研報(bào)出問題，興業(yè)證券及其分析師被警示）

因研究報(bào)告被罰并非個(gè)例。今年7月，湖北證監(jiān)局對(duì)原天風(fēng)證券分析師韓笑采取監(jiān)管談話措施，主要原因是“對(duì)外發(fā)表言論時(shí)未能遵守與執(zhí)業(yè)行為相關(guān)的法規(guī)要求”，違反了分析師執(zhí)業(yè)、研報(bào)發(fā)布等多項(xiàng)規(guī)定。

今年6月，招商證券因研報(bào)業(yè)務(wù)違規(guī)被深圳證監(jiān)局采取出具警示函措施。此外，深圳證監(jiān)局還對(duì)招商證券分析師張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清采取出具警示函措施。

自5月18日此輪“雙隨機(jī)”檢查的首份券商研報(bào)罰單落地以來，3個(gè)多月研報(bào)罰單總數(shù)共計(jì)50余張，涉及券商近30家，其中不乏招商證券、國(guó)泰君安、中信建投等頭部券商。

從處罰原因來看，主要包括發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善，質(zhì)量審核和合規(guī)審查機(jī)制不健全，個(gè)別研究報(bào)告分析論證不充分，質(zhì)量審核和合規(guī)審查留痕不到位。另外，部分券商還存在未取得分析師資格、但以分析師名義對(duì)外發(fā)布研究報(bào)告的人員。

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讀創(chuàng)/深圳商報(bào)記者 鄒曉編輯 黎莉責(zé)編 馬強(qiáng)校審 汪蓓監(jiān)制 汪波

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