昨日(5月5日)，深圳證監(jiān)局發(fā)布多則行政監(jiān)管措施，其中，決定對深圳業(yè)泰股權投資基金管理有限公司(下稱“業(yè)泰股權”)及其總經(jīng)理劉譯蔓采取出具警示函的行政監(jiān)管措施;決定對深圳市盛方資本管理有限公司(下稱“盛方資本”)及其法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理梁永成采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

業(yè)泰股權獲警示函：未對個別私募基金進行風險評級

具體來看，業(yè)泰股權在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未采取問卷調查等方式對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未對個別私募基金進行風險評級等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第十六條第一款和第十七條的相關規(guī)定。

劉譯蔓作為業(yè)泰股權的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有責任。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對業(yè)泰股權及劉譯蔓采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。深圳證監(jiān)局要求，業(yè)泰股權應當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

盛方資本收警示函：部分產(chǎn)品未備案、向不合格投資者募資、承諾最低收益

具體來看，盛方資本在從事私募基金業(yè)務活動中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向不合格投資者募集資金、向投資者承諾最低收益、未采取問卷調查等方式對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未妥善保管投資者適當性材料等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》)第八條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款、第十四條、第十五條、第十六條第一款和第二十六條的相關規(guī)定。

梁永成作為盛方資本的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負有責任。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對盛方資本及其梁永成采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。公司應當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

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