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中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)5月19日訊(記者葉淺 見習(xí)記者蘇楠)近日，國元證券重慶分公司收重慶證監(jiān)局警示函。

重慶證監(jiān)局在警示函中表示，經(jīng)查，國元證券重慶分公司員工通過微信向客戶宣傳開戶送積分兌禮品活動(dòng)，新開戶客戶通過活動(dòng)獲取的積分可以在積分商城兌換實(shí)物禮品。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第204號(hào)〕)第八條第(三)項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局對(duì)國元證券重慶分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。重慶證監(jiān)局表示，該分公司應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)合規(guī)管理，規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為，杜絕此類問題再次發(fā)生。

據(jù)了解，《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令〔第204號(hào)〕)第八條第(三)項(xiàng)規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)向投資者介紹證券交易基本知識(shí)，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得直接或者變相向投資者返還傭金、贈(zèng)送禮品禮券或者提供其他非證券業(yè)務(wù)性質(zhì)的服務(wù)。

除此之外，證監(jiān)會(huì)同時(shí)規(guī)定證券公司及其從業(yè)人員從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)不得出現(xiàn)下述行為，即：誘導(dǎo)無投資意愿或者不具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者開立賬戶、參與證券交易活動(dòng)；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；采用詆毀其他證券公司等不正當(dāng)競爭方式招攬投資者；對(duì)投資者證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；與投資者約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；違規(guī)委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資者招攬、服務(wù)活動(dòng)；及損害投資者合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

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