中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月25日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，*ST奇信收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)。

內(nèi)容顯示，*ST奇信涉嫌欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)一案，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)調(diào)查完畢，查明涉嫌違法事實(shí)如下:

一、信息披露違法違規(guī)：

(相關(guān)資料圖)

1、上市前《招股說(shuō)明書(shū)》存在虛假記載，在上市之前的2012年至2015上半年，共計(jì)虛增利潤(rùn)總裁10.26億元。

2、上市后定期報(bào)告存在虛假記載，2015年至2019年間，共計(jì)虛增利潤(rùn)總額17.85億元。

二、在公告中的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容：

2020年*ST奇信的公司債募集說(shuō)明書(shū)中包含2017年、2018年定期報(bào)告中的重大虛假內(nèi)容，并且完成了“20奇信01”的發(fā)行，募集資金2億元。

根據(jù)上述違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)*ST奇信責(zé)令改正，給予警告，并處以5000萬(wàn)元罰款；對(duì)于*ST奇信實(shí)控人葉家豪處以1400萬(wàn)元罰款，采取終身市場(chǎng)禁入措施。

此外，*ST奇信董事長(zhǎng)等14人也收到了警告，并被處以100萬(wàn)-700萬(wàn)元不等罰款。其中，3名高管被采取了10年市場(chǎng)禁入措施，3名高管被采取了5年市場(chǎng)禁入措施。

與此同時(shí)，*ST奇信可能面臨涉及重大違法及財(cái)務(wù)要求強(qiáng)制退市情形而退市。

公開(kāi)信息顯示，*ST奇信由安信證券保薦于2015年12月22日上市，彼時(shí)募集資金5.99億元，其中發(fā)行費(fèi)用8021萬(wàn)元。截至今日收盤(pán)，*ST奇信股價(jià)已較發(fā)行價(jià)跌去近九成。

某券商投行人士向中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)表示：“上市公司涉嫌欺詐發(fā)行，除被監(jiān)管處罰外，將還面臨投資人索賠訴訟。而從最近的處罰案例來(lái)看，保薦券商也脫不了干系，可能面臨被罰款或暫停業(yè)務(wù)?！?/p>

值得注意的是，除了*ST奇信外，安信證券因投行項(xiàng)目自去年以來(lái)已經(jīng)被處罰過(guò)兩次。

2022年9月30日，因作為野風(fēng)藥業(yè)申報(bào)創(chuàng)業(yè)板IPO的保薦機(jī)構(gòu)，保薦代表人存在擅自刪除、修改已通過(guò)內(nèi)核程序的申報(bào)文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向交易所提交行為，安信證券收到了證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管談話措施。

2022年1月19日，因在亞太藥業(yè)2015年非公開(kāi)增發(fā)項(xiàng)目、2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中存在中未勤勉盡責(zé)等問(wèn)題，安信證券被浙江證監(jiān)局采取了責(zé)令改正措施。與此同時(shí)，4名保薦人被出具警示函，2保薦人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，1名保薦人被采取了監(jiān)管談話措施。

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