因欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)，上海證券交易所（簡稱“上交所”）向兩家科創(chuàng)板上市公司下發(fā)擬終止股票上市事先告知書。

4月21日晚，中國證監(jiān)會對廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司（簡稱“*ST紫晶”，688086）、澤達易盛（天津）科技股份有限公司（簡稱“*ST澤達”，688555）送達《行政處罰決定書》，認定兩公司存在欺詐發(fā)行等重大違法行為，已觸及重大違法退市標(biāo)準。上交所表示，當(dāng)日啟動重大違法強制退市流程，向兩公司發(fā)出擬終止股票上市事先告知書，并在規(guī)定時間內(nèi)作出終止上市決定。

對“首惡”作出頂格處理

(相關(guān)資料圖)

根據(jù)《行政處罰決定書》查明的事實，*ST紫晶、*ST澤達均實施了欺詐發(fā)行、財務(wù)造假等嚴重損害投資者利益行為，極大擾亂了資本市場秩序與行業(yè)生態(tài)。證監(jiān)會對公司及“關(guān)鍵少數(shù)”予以嚴懲，作出行政處罰和市場禁入決定，并統(tǒng)籌推進行政、民事、刑事立體追責(zé)。

上交所表示，貫徹“零容忍”要求，依規(guī)盡速對兩公司實施重大違法強制退市，堅決將其從科創(chuàng)板市場清退，并同步作出紀律處分決定，對控股股東、董事長等“首惡”作出公開認定終身不適合擔(dān)任董監(jiān)高的頂格處理。

“科創(chuàng)板設(shè)立之初，即明確要以信息披露為核心，強化發(fā)行人對信息披露的誠信義務(wù)和法律責(zé)任，嚴厲打擊欺詐發(fā)行、虛假陳述等違法行為，嚴格實施重大違法強制退市制度，切實提高違法違規(guī)行為成本?！睂τ?ST紫晶、*ST澤達這類欺詐發(fā)行上市公司，上交所表示，一經(jīng)查實即予以嚴懲，彰顯了監(jiān)管機構(gòu)依法全面從嚴監(jiān)管、嚴厲打擊證券違法行為、保護投資者合法權(quán)益的立場和決心，也切實維護了設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的初心。

上交所強調(diào)，將持之以恒守好科創(chuàng)板“入口”質(zhì)量關(guān)，強化信息披露監(jiān)管，推動各方歸位盡責(zé)，對構(gòu)成欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或其他重大違法行為的上市公司依法堅決終止上市，保障科創(chuàng)板長期健康有序發(fā)展。

“加快推進*ST紫晶、*ST澤達的退市流程”

目前，*ST紫晶的保薦機構(gòu)和主承銷商中信建投公告稱，如*ST紫晶被中國證監(jiān)會認定欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)而受到行政處罰，同意公司與其他中介機構(gòu)共同出資10億元設(shè)立紫晶存儲事件先行賠付專項基金，用于先行賠付適格投資者的投資損失，并向證監(jiān)會申請適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。

此外，上海金融法院已經(jīng)收到*ST澤達普通代表人訴訟起訴材料。中證中小投資者服務(wù)中心發(fā)布公告，表示將密切關(guān)注訴訟進展，如上海金融法院后續(xù)受理并裁定適用普通代表人訴訟，發(fā)布普通代表人訴訟權(quán)利登記公告。

“這兩類機制都是保護投資者、震懾違法行為人的重要舉措。上交所將立足自身職責(zé)，為上述投資者保護措施提供技術(shù)支持和監(jiān)管服務(wù)，全力保障相關(guān)工作推進，切實維護廣大投資者的合法權(quán)益?！鄙辖凰赋觥?/p>

下一步，上交所表示將切實擔(dān)起退市實施主體責(zé)任，依規(guī)加快推進*ST紫晶、*ST澤達的退市流程。在作出退市決定后，兩公司股票將進入15個交易日的退市整理期，隨后即予以摘牌。根據(jù)上市規(guī)則，兩公司股票因欺詐發(fā)行退市后不得申請重新上市。請廣大投資者充分關(guān)注兩公司股票行將摘牌的退市進程和交易風(fēng)險，審慎決策。

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