“下一步，檢察機關將繼續(xù)全面落實‘零容忍’要求，與證券監(jiān)管機構、司法機關密切協作，持續(xù)加大對證券犯罪的懲治力度，依法保護投資者權益，為資本市場改革發(fā)展提供有力司法保障。”9月9日，在最高檢聯合最高法、公安部、中國證監(jiān)會召開的新聞發(fā)布會上，最高檢第四檢察廳廳長、最高檢駐中國證券監(jiān)督管理委員會檢察室主任張曉津表示。
會上，四部門聯合發(fā)布了五宗證券犯罪典型案例，四部門相關負責人介紹依法懲治證券犯罪工作情況，并回答記者提問。中國證監(jiān)會稽查局副局長劉永強在回答《證券日報》記者提問時表示，從近期證監(jiān)會依法查辦案件看，證券違法行為有“財務造假違規(guī)信息披露案件時有發(fā)生”等三個新特點。
覆蓋當前證券犯罪主要類型
(資料圖片僅供參考)
張曉津表示，此次發(fā)布的5個典型案例涉及違規(guī)披露、不披露重要信息罪，操縱證券市場罪，利用未公開信息交易罪，內幕交易罪，背信損害上市公司利益罪等證券犯罪，涵蓋了資本市場常見多發(fā)犯罪和近年增多的新型犯罪，反映了當前證券犯罪的特點、趨勢，明確了相關法律適用。
證監(jiān)會表示，這批典型案例具有以下特點：一是亮明“零容忍”懲治證券犯罪的決心態(tài)度；二是突出保障資本市場深化改革中心工作；三是彰顯證券行政執(zhí)法與刑事司法打擊合力；四是兼顧釋法說理與引導宣傳的社會效果。
劉永強在回答《證券日報》記者提問時表示，隨著依法從嚴打擊證券違法工作的深入推進，證券市場違法多發(fā)高發(fā)勢頭得到初步遏制，市場生態(tài)持續(xù)凈化，從嚴監(jiān)管氛圍逐步形成。從近期證監(jiān)會依法查辦案件看，證券違法行為有三個新特點：
一是財務造假違規(guī)信息披露案件時有發(fā)生。供應鏈金融、商業(yè)保理等新業(yè)態(tài)、新模式逐漸成為掩蓋造假的“馬甲”，個別案件呈現系列化發(fā)展態(tài)勢。大股東資金占用、違規(guī)擔保等多種套取公司資金方式，嚴重損害上市公司利益。企業(yè)從事證券違法行為與債券違約、重大違法強制退市等風險隱患相互交織。
二是操縱市場專業(yè)化、鏈條化、圈子化特征突出。大股東高比例質押上市公司股票，滋生“偽市值管理”不良動機，伙同配資中介、市場掮客、股市“黑嘴”、資管機構形成灰黑利益鏈條。“云分倉”配資技術、程序化交易、高頻交易等信息化、智能化工具迭代升級迅速，成為異常交易監(jiān)控、行政調查取證的新挑戰(zhàn)。
三是并購重組領域仍為內幕交易違法“重災區(qū)”。實控人、董監(jiān)高等“上市公司內部人”內幕交易多發(fā)，標的公司、對手方高管涉案亦呈高發(fā)態(tài)勢，內幕信息管控存在缺陷。窩案、串案增多，借用賬戶實施內幕交易現象較為普遍，避損型內幕交易時有發(fā)生。
為應對證券期貨犯罪的新手段、新情況，張曉津表示，檢察機關在提高辦案質效、提升履職能力上下功夫，采取了一系列舉措：一是加強與公安機關協作配合；二是全面準確認定案件事實；三是強調全鏈條打擊；四是發(fā)揮案例指導作用。
筑牢證券犯罪打擊合力
近年來，證監(jiān)會和公檢法不斷健全辦理證券犯罪案件的制度機制，建立健全行刑銜接工作機制，在信息共享、案件會商、人才培養(yǎng)、專家輔助、干部交流等方面開展全面協作，筑牢證券犯罪打擊合力。
據張曉津介紹，檢察機關依法從嚴懲治證券犯罪，2021年至今年6月份，全國檢察機關共起訴各類證券犯罪376人。其中，今年1月份至6月份起訴147人，同比上升93.4%。辦理了一批有重大社會影響的財務造假、操縱市場、內幕交易等重點領域案件，形成打擊證券犯罪的高壓態(tài)勢。
去年9月18日，最高檢駐中國證監(jiān)會檢察室正式成立。張曉津表示，檢察室的成立是檢察機關落實中央部署，建立證券犯罪案件辦理新制度的有益探索。一年來，駐會檢察室圍繞辦案件、建機制、定規(guī)范、強隊伍四個方面開展工作。
劉永強介紹，今年上半年，證監(jiān)會稽查系統(tǒng)堅持“零容忍”工作方針，突出執(zhí)法重點，提升執(zhí)法效能，辦理案件400余件，證券市場違法行為多發(fā)高發(fā)勢頭得到有效遏制，行政執(zhí)法刑事司法聯合懲戒合力效果持續(xù)強化，進一步推動塑造崇法守信的資本市場生態(tài)。
他進一步介紹，上半年，證監(jiān)會稽查系統(tǒng)辦理案件呈現三大特點：一是強化大要案件懲治，提升“零容忍”執(zhí)法威懾；二是強化機制建設，提升稽查執(zhí)法能力和水平；三是強化工作協同，推動筑牢證券犯罪打擊合力。
公安部經濟犯罪偵查局副局長李冰洋表示，2018年1月份至2022年8月份，全國公安機關偵辦內幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場、違規(guī)信息披露、欺詐發(fā)行等證券期貨犯罪案件700余起，先后組織偵破了“康美藥業(yè)、康得新財務造假案”“葉飛爆料系列案件”“嘉美包裝黑嘴案”等市場影響大、社會關注度高的重特大證券犯罪案件；偵辦非法經營證券、期貨犯罪案件1400余起，有力地維護了資本市場秩序，保護了投資者合法權益。
最高人民法院刑事審判第三庭副庭長祝二軍表示，五年來，人民法院審結操縱證券、期貨市場，內幕交易、泄露內幕信息，利用未公開信息交易等3種證券犯罪案件共229件335人。同時，注重用足用好財產刑，從經濟上嚴厲制裁犯罪分子。下一步，人民法院將進一步加大懲處證券犯罪力度，健全完善相關司法解釋，合力懲治證券犯罪，堅決維護國家金融安全穩(wěn)定，促進資本市場健康發(fā)展。
證監(jiān)會表示，下一步將繼續(xù)深入貫徹落實《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，堅持“零容忍”的工作方針，不斷加強與公檢法機關的工作協同，依法嚴厲打擊證券違法犯罪活動，充分發(fā)揮典型案件的示范教育作用，持續(xù)強化“嚴”的監(jiān)管氛圍，共同推動形成崇法守信的良好資本市場生態(tài)。
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