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伴隨著監(jiān)管部門動作不斷，民事證券索賠領(lǐng)域也有新動向。近日，證監(jiān)會對A股上市公司合眾思壯四年虛增收入及利潤的信披違法行為作出正式處罰。此外，交易所層面也對此前備受關(guān)注的鈣鈦礦大牛股奧聯(lián)電子“履歷門”信披問題作出了紀(jì)律處分。對此，廣東環(huán)宇京茂律師事務(wù)所合伙人謝良律師告訴《投資快報》記者，無論是處罰決定還是紀(jì)律處分決定都為受損投資者索賠增添了重要依據(jù)，目前已有合眾思壯和奧聯(lián)電子的投資者分別向兩家公司提起了索賠訴訟。

合眾思壯處罰落地

2023年5月21日下午，合眾思壯(002383)發(fā)布公告稱收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《行政處罰決定書》。至此，合眾思壯的“信披違規(guī)門”事件經(jīng)監(jiān)管部門約一年左右的取證調(diào)查后，終于處罰落地。

根據(jù)公告，經(jīng)查，合眾思壯違法事實如下：(一)合眾思壯通過虛構(gòu)雷達(dá)相關(guān)業(yè)務(wù)虛增收入、成本和利潤;(二)合眾思壯通過虛構(gòu)專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)虛增收入、成本和利潤;(三)合眾思壯虛構(gòu)軟件銷售和技術(shù)服務(wù)費(fèi)收入;(四)合眾思壯跨期確認(rèn)票據(jù)貼現(xiàn)費(fèi)用。合眾思壯上述行為導(dǎo)致2017年至2020年累計虛增收入約15.8億元，虛增利潤總額約5.2億元等，并導(dǎo)致2017年、2018年、2019年、2020年連續(xù)四年的年度報告存在虛假記載。

對此，中國證監(jiān)會決定：一、對合眾思壯責(zé)令改正，給予警告并處以600萬元罰款;二、對郭信平給予警告，并處以400萬元罰款;三、對袁學(xué)林給予警告，并處以200萬元罰款;四、對侯紅梅給予警告，并處以50萬元罰款。

奧聯(lián)電子“履歷門”被處分

2023年5月12日晚間，奧聯(lián)電子發(fā)布《深交所:關(guān)于對南京奧聯(lián)汽車電子電器股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予公開譴責(zé)處分的決定》的公告。

該公告顯示，經(jīng)查明，奧聯(lián)電子在《回復(fù)公告》及投資者關(guān)系活動記錄表中公開發(fā)布的胥明軍履歷相關(guān)信息存在不真實、不準(zhǔn)確情形，期間，奧聯(lián)電子股票交易存在異常波動情形，市場影響惡劣。

對此，深交所依據(jù)該所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》第12.4條、第12.6條和《上市公司自律監(jiān)管指引第12號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》第七條、第十九條、第二十二條的規(guī)定，經(jīng)深交所紀(jì)律處分委員會審議通過作出如下處分決定：一、對奧聯(lián)電子給予公開譴責(zé)的處分;二、對奧聯(lián)電子董事長陳光水、時任總經(jīng)理傅宗朝、代理總經(jīng)理蔣飚、董事會秘書薛娟華給予公開譴責(zé)的處分;三、對胥明軍給予公開譴責(zé)的處分。

索賠條件及所需資料

根據(jù)《證券法》及《最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》等規(guī)定，信息披露義務(wù)人違法對投資者造成損失的，投資者有權(quán)提起訴訟。經(jīng)分析，購買過上述兩家公司股票的下列投資者或有望索賠一定程度的投資差額等損失。

一、合眾思壯：在2018年3月28日至2022年5月10日期間買入且在2022年5月11日及之后賣出或持有合眾思壯股票(002383)的受損投資者(索賠條件或是否勝訴最終須以法院認(rèn)定為準(zhǔn))。

二、奧聯(lián)電子：在2022年12月10日至2023年2月21日上午10:52前買入且在上述期間尚未完全賣出奧聯(lián)電子(300585)股票的受損投資者(索賠條件或是否勝訴最終以法院認(rèn)定為準(zhǔn))。

若投資者符合上述情形，可通過“索賠通”公眾號登記損失情況，經(jīng)核算損失符合條件者或有望索賠投資差額等一定程度的損失(索賠條件或是否勝訴最終須以法院認(rèn)定為準(zhǔn))。另需提醒廣大投資者注意的是若符合條件，投資者還可提供以下初步索賠資料：1、身份證復(fù)印件;2、賬戶信息表或確認(rèn)單;3、股票對賬單。

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