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證監(jiān)會針對A股上市公司*ST紫晶(688086)的立案調(diào)查終于有了初步結(jié)果，該公司近日發(fā)布公告稱收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》，其涉嫌信披違規(guī)的細節(jié)終于水落石出。上海滬紫律師事務所劉鵬律師表示，*ST紫晶及相關人員涉嫌存在欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)等多項違法事實。針對該公司的證券維權索賠區(qū)間較大，受損投資者索賠依據(jù)明確，起訴獲賠概率高。

董事長實控人擬終身證券市場禁入

*ST紫晶于2022年2月11日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，被立案調(diào)查。

近期證監(jiān)會已查明，公司主要存在以下違法事實：一、欺詐發(fā)行：《招股說明書》虛增營業(yè)收入、利潤;《招股說明書》未按規(guī)定披露對外擔保。二、信息披露違法違規(guī)：定期報告存在虛假記載，公司在上市后，繼續(xù)通過財務造假方式虛增營業(yè)收入、利潤;未按規(guī)定披露對外擔保。中國證監(jiān)會擬對公司作出責令改正，給予警告并處以3668.52萬元罰款的處罰;董事長鄭穆、實控人羅鐵威終身市場禁入，多名主要責任人被罰。

若最終查明公司首次公開發(fā)行股票招股說明書存在虛假記載，投資者依法可將當時為*ST紫晶首次公開發(fā)行股票提供服務的中介機構列為共同被告，這些中介機構必須證明自己沒有過錯，否則就需要與上市公司承擔連帶賠償責任。

根據(jù)相關規(guī)定，投資者符合如下區(qū)間：自2020年2月21日至2022年2月11日期間買入*ST紫晶，并在2022年2月12日之后賣出或仍持有而虧損的投資者，可關注“股民索賠寶”公眾號參與投資者維權訴訟登記。

系上海金融法院受理的科創(chuàng)板首例

事實上，早在2022年3月，*ST紫晶就發(fā)布《關于公司自查涉及違規(guī)擔保事項的公告》，自認公司及子公司存在以銀行定期存單對外提供質(zhì)押擔保的情形，共涉及16筆違規(guī)擔保，金額合計約3.73億元。彼時投資者就以《立案告知書》、《違規(guī)擔保自查公告》等為證據(jù)，向上海金融法院提起證券虛假陳述責任糾紛案件要求公司賠償損失，法院也發(fā)布公告稱已受理該案，而當時證監(jiān)會尚未出具調(diào)查結(jié)論，該案成為上海金融法院受理的首例科創(chuàng)板公司未依據(jù)行政處罰決定或刑事裁判文書即提起的證券虛假陳述責任糾紛案件。

為強化涉科創(chuàng)板上市公司糾紛集中管轄司法應對，上海金融法院專門制定并發(fā)布《關于服務保障設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的實施意見》，組建涉科創(chuàng)板案件專門審判團隊，發(fā)揮專業(yè)審判優(yōu)勢?！蛾P于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》以及2020年修改后的《證券法》第二十四條都有相關規(guī)定，為了保護投資者的合法權益，對構成欺詐發(fā)行的上市公司，可以責令上市公司及其控股股東、實際控制人購回已上市的股份，具體實施辦法仍在制定起草中。

公開資料顯示，*ST紫晶于2020年2月26日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，隸屬計算機設備行業(yè)，總股本1.90億股，實際流通1.33億股，公司控股股東是梅州紫辰投資咨詢有限公司，實際控制人是鄭穆。公司2022年三季報顯示，主營收入1.54億元，同比下降 59.47%;歸母凈利潤-1.87億元，同比下降834.04%;公司股東戶數(shù)為1.35萬戶，較上期下跌了6.84%。擬處罰公告發(fā)布后的第一個交易日，公司股價即告跌停，當日收盤價為5.42元/股，已不足公司最高股價的一成。

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