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東北證券被罰沒逾750萬元,無緣證券公司“白名單”

當前位置:金融情報局網_中國金融門戶網站 讓金融財經離的更近>資訊 > 國際 > 正文  2023-06-28 03:43:02 來源:金融界


(相關資料圖)

6月25日,東北證券發(fā)布公告稱,公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。

公告顯示,中國證監(jiān)會對東北證券在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導中未勤勉盡責行為進行了立案調查、審理,現(xiàn)已調查、審理終結。東北證券累計被罰沒逾754萬元,五名保代也受到了相應的處罰。

“虛假記載”、“持續(xù)督導期間未勤勉盡責”,東北證券被罰沒逾750萬

東北證券系豫金剛石 2016 年非公開發(fā)行股票項目保薦人,中國證監(jiān)會在豫金剛石 2016 年非公開發(fā)行股票的審查反饋意見中要求保薦機構對本次發(fā)行對象的認購資金來源及合法性、是否具備履行認購義務的能力進行核查。

公告稱,東北證券未按要求對本次非公開發(fā)行對象之一北京天證遠洋基金管理中心(有限合伙)(以下簡稱天證遠洋)的資金來源審慎核查。天證遠洋實際出資與其承諾不符。其出具的《非公開發(fā)行股票的上市保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合規(guī)性的報告》存在虛假記載。期間該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉。

另外,東北證券在持續(xù)督導期間未對募集資金置換預投資金事項審慎核查,未充分核查募集資金投入項目的情況,未充分關注募投項目流動資金的用途和程序,未對涉訴事項保持合理的職業(yè)懷疑。綜上,東北證券在持續(xù)督導期間未勤勉盡責,公司出具的 2016 年至 2018 年度相關持續(xù)督導及現(xiàn)場檢查報告存在虛假記載。期間公司該項目保薦代表人為于國慶、葛建偉、傅坦、鄭克國、張旭東。

根據《證券發(fā)》相關規(guī)定,中國證監(jiān)會決定:對東北證券責令改正,給予警告,沒收保薦業(yè)務收入約188.68萬元,并處以約566.04萬元罰款;事涉的5位項目保薦代表人則被給予警告,并分別處以5萬至20萬元罰款。

2022年以來多次違規(guī),新一期無緣證券公司“白名單”

數(shù)據顯示,2022年以來,東北證券及其分支機構,多次外匯違規(guī)、信息披露違規(guī)或違反特定管理規(guī)定,被外管局、證監(jiān)會處以罰款或出具警示函。

2023年6月21日,證監(jiān)會發(fā)布2023年6月份證券公司“白名單”。共有31家券商進入“白名單”。與上一期2022年6月份的證券公司“白名單”相比,此次“白名單”新增5家券商,東北證券、國開證券等4家券商被調出名單。

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