近日，新疆廣匯實業(yè)投資(集團)有限責任公司(以下簡稱廣匯集團)被處以330萬元罰款；廣匯集團董事長、實際控制人孫廣信給予警告，處以70萬元罰款。

根據中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局行政處罰決定書，經查明，廣匯集團存在以下違法事實：

【資料圖】

一、未按規(guī)定發(fā)出收購要約

廣匯集團為廣匯物流股份有限公司(以下簡稱廣匯物流)控股股東。2018年9月11日至17日，廣匯集團借用“程某陶”申萬宏源賬戶通過大宗交易買入“廣匯物流”股票57261323股，占廣匯物流總股本的4.57%。

“程某陶”申萬宏源賬戶于2018年8月17日開立于申萬宏源西部證券烏魯木齊北京南路營業(yè)部。該賬戶開立之后一直由廣匯集團使用，所有交易“廣匯物流”股票的決策和操作均由廣匯集團作出，具體由廣匯集團董事長、實際控制人孫廣信授意、廣匯集團員工進行操作執(zhí)行。

截至2018年9月10日，廣匯集團及其一致行動人持有“廣匯物流”股票573467090股，占廣匯物流總股本的45.75%。廣匯集團于2018年9月11日至17日利用“程某陶”申萬宏源賬戶買入“廣匯物流”股票時，未依法向廣匯物流所有股東發(fā)出收購全部或者部分股份的要約。

二、短線交易“廣匯物流”股票

廣匯集團交易“廣匯物流”股票存在賣出后六個月內買入、買入后六個月內又賣出的情形。

2019年11月4日至2020年1月3日，“程某陶”申萬宏源賬戶通過集中競價交易賣出“廣匯物流”股票22500367股，占廣匯物流總股本的1.79%。2020年1月10日，該賬戶通過大宗交易買入“廣匯物流”股票25000000股，占廣匯物流總股本的1.99%。2020年1月20日至2月24日，該賬戶通過集中競價交易賣出“廣匯物流”股票6760956股，占廣匯物流總股本的0.54%。上述短線交易決策和操作均由廣匯集團作出，累計成交金額為1.25億元。

三、違規(guī)減持“廣匯物流”股票

2020年9月，廣匯集團將“程某陶”申萬宏源賬戶剩余53000000股“廣匯物流”股票全部轉托管至“程某陶”華福證券賬戶。

“程某陶”華福證券賬戶于2020年7月16日開立于華福證券烏魯木齊北京南路證券營業(yè)部。該賬戶開立之后一直由廣匯集團使用，所有交易“廣匯物流”股票的決策和操作均由廣匯集團作出，具體由孫廣信授意、廣匯集團員工進行操作執(zhí)行。該賬戶自2020年9月16日至2021年6月28日以集中競價交易方式持續(xù)賣出“廣匯物流”股票，累計賣出53179000股，占廣匯物流總股本的4.23%；其中，2020年11月6日至2021年4月8日期間存在零星買入行為，累計買入179000股。

廣匯集團在2020年9月16日至2021年6月28日期間，利用“程某陶”華福證券賬戶以集中競價交易方式持續(xù)賣出“廣匯物流”股票，累計減持金額2.64億元，無違法所得。

廣匯集團作為上市公司控股股東，減持前未提前15個交易日向證券交易所報告并預先披露減持計劃，3個月內減持比例超過1%且未履行公告義務。

四、未告知上市公司其持股變動情況

廣匯集團未向廣匯物流告知其利用“程某陶”申萬宏源賬戶、“程某陶”華福證券賬戶交易“廣匯物流”股票情況，導致廣匯物流2019-2020年年報存在差錯。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局決定：對廣匯集團未按規(guī)定發(fā)出收購要約行為給予警告，并處以20萬元罰款；對孫廣信給予警告，并處以20萬元罰款。對其短線交易行為給予警告，并處以10萬元罰款。對其違規(guī)減持行為給予警告，并處以200萬元罰款。對其相關信息披露違法行為給予警告，并處以100萬元罰款；對孫廣信給予警告，并處以50萬元罰款。合計對廣匯集團處以330萬元罰款；對孫廣信給予警告，合計處以70萬元罰款。

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