近日，新疆廣匯實(shí)業(yè)投資(集團(tuán))有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣匯集團(tuán))被處以330萬(wàn)元罰款；廣匯集團(tuán)董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人孫廣信給予警告，處以70萬(wàn)元罰款。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)，經(jīng)查明，廣匯集團(tuán)存在以下違法事實(shí)：

【資料圖】

一、未按規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約

廣匯集團(tuán)為廣匯物流股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣匯物流)控股股東。2018年9月11日至17日，廣匯集團(tuán)借用“程某陶”申萬(wàn)宏源賬戶(hù)通過(guò)大宗交易買(mǎi)入“廣匯物流”股票57261323股，占廣匯物流總股本的4.57%。

“程某陶”申萬(wàn)宏源賬戶(hù)于2018年8月17日開(kāi)立于申萬(wàn)宏源西部證券烏魯木齊北京南路營(yíng)業(yè)部。該賬戶(hù)開(kāi)立之后一直由廣匯集團(tuán)使用，所有交易“廣匯物流”股票的決策和操作均由廣匯集團(tuán)作出，具體由廣匯集團(tuán)董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人孫廣信授意、廣匯集團(tuán)員工進(jìn)行操作執(zhí)行。

截至2018年9月10日，廣匯集團(tuán)及其一致行動(dòng)人持有“廣匯物流”股票573467090股，占廣匯物流總股本的45.75%。廣匯集團(tuán)于2018年9月11日至17日利用“程某陶”申萬(wàn)宏源賬戶(hù)買(mǎi)入“廣匯物流”股票時(shí)，未依法向廣匯物流所有股東發(fā)出收購(gòu)全部或者部分股份的要約。

二、短線(xiàn)交易“廣匯物流”股票

廣匯集團(tuán)交易“廣匯物流”股票存在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)買(mǎi)入、買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)又賣(mài)出的情形。

2019年11月4日至2020年1月3日，“程某陶”申萬(wàn)宏源賬戶(hù)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易賣(mài)出“廣匯物流”股票22500367股，占廣匯物流總股本的1.79%。2020年1月10日，該賬戶(hù)通過(guò)大宗交易買(mǎi)入“廣匯物流”股票25000000股，占廣匯物流總股本的1.99%。2020年1月20日至2月24日，該賬戶(hù)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易賣(mài)出“廣匯物流”股票6760956股，占廣匯物流總股本的0.54%。上述短線(xiàn)交易決策和操作均由廣匯集團(tuán)作出，累計(jì)成交金額為1.25億元。

三、違規(guī)減持“廣匯物流”股票

2020年9月，廣匯集團(tuán)將“程某陶”申萬(wàn)宏源賬戶(hù)剩余53000000股“廣匯物流”股票全部轉(zhuǎn)托管至“程某陶”華福證券賬戶(hù)。

“程某陶”華福證券賬戶(hù)于2020年7月16日開(kāi)立于華福證券烏魯木齊北京南路證券營(yíng)業(yè)部。該賬戶(hù)開(kāi)立之后一直由廣匯集團(tuán)使用，所有交易“廣匯物流”股票的決策和操作均由廣匯集團(tuán)作出，具體由孫廣信授意、廣匯集團(tuán)員工進(jìn)行操作執(zhí)行。該賬戶(hù)自2020年9月16日至2021年6月28日以集中競(jìng)價(jià)交易方式持續(xù)賣(mài)出“廣匯物流”股票，累計(jì)賣(mài)出53179000股，占廣匯物流總股本的4.23%；其中，2020年11月6日至2021年4月8日期間存在零星買(mǎi)入行為，累計(jì)買(mǎi)入179000股。

廣匯集團(tuán)在2020年9月16日至2021年6月28日期間，利用“程某陶”華福證券賬戶(hù)以集中競(jìng)價(jià)交易方式持續(xù)賣(mài)出“廣匯物流”股票，累計(jì)減持金額2.64億元，無(wú)違法所得。

廣匯集團(tuán)作為上市公司控股股東，減持前未提前15個(gè)交易日向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，3個(gè)月內(nèi)減持比例超過(guò)1%且未履行公告義務(wù)。

四、未告知上市公司其持股變動(dòng)情況

廣匯集團(tuán)未向廣匯物流告知其利用“程某陶”申萬(wàn)宏源賬戶(hù)、“程某陶”華福證券賬戶(hù)交易“廣匯物流”股票情況，導(dǎo)致廣匯物流2019-2020年年報(bào)存在差錯(cuò)。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局決定：對(duì)廣匯集團(tuán)未按規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約行為給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)孫廣信給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。對(duì)其短線(xiàn)交易行為給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。對(duì)其違規(guī)減持行為給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款。對(duì)其相關(guān)信息披露違法行為給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；對(duì)孫廣信給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。合計(jì)對(duì)廣匯集團(tuán)處以330萬(wàn)元罰款；對(duì)孫廣信給予警告，合計(jì)處以70萬(wàn)元罰款。

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