中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月20日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，方正證券溫州市龍港龍港大道證券營業(yè)部收到了浙江證監(jiān)局出具的警示函措施。

警示函內(nèi)容顯示，龍港大道營業(yè)部存在向無基金從業(yè)資格人員和非營銷崗位人員下達(dá)基金銷售任務(wù)的情形，并將無基金從業(yè)資格人員的基金銷售關(guān)系及后續(xù)銷售業(yè)績提成下掛至其他營銷人員名下。

與此同時(shí)，龍港營業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人林曉鋒因負(fù)有直接責(zé)任，營業(yè)部從業(yè)人員羅小玲因存在不具備從業(yè)資格違規(guī)參與基金銷售活動(dòng)情形，也分別被出具了警示函措施。

(資料圖片僅供參考)

某券商人士向中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者表示，隨著券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)成為體現(xiàn)券商財(cái)富管理能力的重要指標(biāo)，在轉(zhuǎn)型過程中，投資顧問開始向買方投顧轉(zhuǎn)變，對(duì)于券商從業(yè)人員的能力與資格提出了新的要求，競爭日趨激烈。

方正證券2022年報(bào)顯示，截至2022年末，方正證券擁有363家營業(yè)部，23家區(qū)域分公司，分支機(jī)構(gòu)數(shù)量行業(yè)排名第2。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員5462人，占公司總?cè)藬?shù)近七成，2022年方正證券財(cái)富管理業(yè)務(wù)收入為54.45億元，收入占比達(dá)70.01%。

近兩年來，方正證券的金融產(chǎn)品代銷規(guī)模較為穩(wěn)定。

年報(bào)顯示，2021年方正證券代銷金融產(chǎn)品期末保有額達(dá)809億元，同比增長 20.38%；股混基金保有額達(dá)223億元，排名行業(yè)第15，實(shí)現(xiàn)收入4.78億元，同比增長48.79%，排名行業(yè)第14。

2022年，方正證券代銷金融產(chǎn)品保有規(guī)模穩(wěn)定在800億元以上，保有規(guī)模峰值達(dá)到857億元，公募股混基金規(guī)模持續(xù)高于210億元，代銷金融產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)收入2.60億元。

相比較2021年，2022年方正證券代銷金融產(chǎn)品保有規(guī)模變化不大，但收入?yún)s大幅下滑了45.60%。

值得注意的是，雖然方正證券2022年歸母凈潤同比增長了17.88%，但營業(yè)利潤卻同比下降了16.24%，即2022年方正證券的主營業(yè)務(wù)贏利水平不如2021年。其中，財(cái)富管理業(yè)務(wù)收入下降了14.99%，營業(yè)利潤率下降了2.71%。

在2022年年報(bào)致辭中，方正證券執(zhí)行委員會(huì)主任何亞剛曾表示，方正證券財(cái)富管理隊(duì)伍從“交易型”到“產(chǎn)品銷售型”再邁向“資產(chǎn)配置型”穩(wěn)步推進(jìn)轉(zhuǎn)型，財(cái)富管理已入佳境，并將圍繞“成為財(cái)富管理特色鮮明、高質(zhì)量發(fā)展的大型綜合類券商”的戰(zhàn)略目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展。

在向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型過程中，方正證券金融產(chǎn)品代銷收入下降趨勢(shì)是否會(huì)持續(xù)？業(yè)務(wù)合規(guī)問題是否會(huì)有所改善？中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)將持續(xù)關(guān)注。

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