中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月14日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，深交所官網(wǎng)信息顯示，中信證券因?yàn)樵诩魏躺颕PO過程中存在違規(guī)行為，被深交所采取了書面警示的自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管函內(nèi)容顯示，中信證券作為嘉禾生物申報(bào)創(chuàng)業(yè)板IPO的保薦人，存在以下違規(guī)行為：

一、對(duì)嘉禾生物境外存貨核查程序執(zhí)行不到位，實(shí)際開展的核查工作與披露情況存在差異。

(相關(guān)資料圖)

二、未充分關(guān)注嘉禾生物境外銷售交易存在的異常情形并進(jìn)行審慎核查。

三、未充分關(guān)注嘉禾生物銷售、采購、研發(fā)相關(guān)內(nèi)部控制存在的薄弱環(huán)節(jié)。

四、對(duì)嘉禾生物轉(zhuǎn)貸、與供應(yīng)商異常資金往來等事項(xiàng)核查不到位，發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確。

與此同時(shí)，中信證券韓昆侖、段曄作為嘉禾生物項(xiàng)目的保薦代表人，也因?yàn)橹苯映袚?dān)了對(duì)嘉禾生物經(jīng)營狀況的盡職調(diào)查、申請(qǐng)文件的核查驗(yàn)證等職責(zé)，但未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，對(duì)嘉禾生物境外存貨、境外銷售、內(nèi)部控制等方面存在的異常情形保持充分關(guān)注并審慎核查，發(fā)表的核查意見不準(zhǔn)確，被深交所給予了通報(bào)批評(píng)的處分。

值得注意的是，這已經(jīng)是中信證券一周內(nèi)因保薦業(yè)務(wù)違規(guī)第2次收到監(jiān)管函，并有4位保薦代表人人同時(shí)被罰。

2023年4月6日，中信證券因作為華鈺礦業(yè)IPO的保薦機(jī)構(gòu)，在2017年至2018年6月持續(xù)督導(dǎo)中存在業(yè)務(wù)違規(guī)問題收到了西藏證監(jiān)局下發(fā)的警示函措施，2名保薦代表人徐欣、宋永新作為IPO項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)工作的簽字保薦代表人，被出具了警示函措施。

此外，2023年1月11日，中信證券華大智造IPO項(xiàng)目的2名保薦代表人肖少春、路明因存在履行保薦職責(zé)不到位等違規(guī)情況，被上交所予以監(jiān)管警示。

公開信息顯示，此次監(jiān)管函中提及的嘉禾生物由中信證券保薦于2021年6月30日申報(bào)創(chuàng)業(yè)板IPO獲深交所受理，在經(jīng)過兩輪審核問詢后，于2022年7月14日撤回了申請(qǐng)材料。

而在2022年，中信證券保薦的IPO項(xiàng)目撤回?cái)?shù)量也保持了“一哥”地位。

數(shù)據(jù)顯示，中信證券在2022年被終止審核的IPO項(xiàng)目共有20個(gè)，其中主板項(xiàng)目6個(gè)，創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目12個(gè)，科創(chuàng)板項(xiàng)目2個(gè)。終止項(xiàng)目數(shù)量列全部券商之首，占全部IPO終止項(xiàng)目比例達(dá)8.47%。

今年以來，中信證券已經(jīng)有4個(gè)IPO項(xiàng)目被終止。

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