中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月13日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，光大證券被中國銀行間市場交易商協(xié)會啟動自律調(diào)查。

交易商協(xié)會官網(wǎng)信息顯示，本著“一案雙查”、“一案深查”原則，交易商協(xié)會近期在查處四平市城市發(fā)展投資控股有限公司案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)光大證券股份有限公司作為主承銷商和簿記管理人，未合規(guī)開展發(fā)行工作，涉嫌違反銀行間債券市場自律管理規(guī)定，對包括光大證券在內(nèi)的4家機(jī)構(gòu)開展自律調(diào)查。

【資料圖】

在光大證券被自律調(diào)查之前，四平城投已于2023年3月24日被交易商協(xié)會給予了警告，并對董事長予以通報(bào)批評。處分信息顯示，四平城投作為債務(wù)融資工具發(fā)行人主要存在問題為：

一、針對“20四平城投PPN001”、“20四平城投PPN002”發(fā)行，向投資者提供財(cái)務(wù)資助，兩期債務(wù)融資工具發(fā)行利率未客觀反映其實(shí)際利率水平。

二、較大比例募集資金未按約定用途使用，未提前披露募集資金用途變更公告。

三、2020年、2021年年度報(bào)告中關(guān)于募集資金使用情況的信息披露不準(zhǔn)確。

公開信息顯示，上述“20四平城投PPN001”、“20四平城投PPN002”債券均由光大證券作為主承銷商之一于2020年發(fā)行。

光大證券2022年年報(bào)顯示，2022年公司債券承銷項(xiàng)目數(shù)量1312單，同比增長15.90%。債券承銷金額3512億元，市場份額3.35%，行業(yè)排名第6位，其中，地方債承銷金額1622.79億元，行業(yè)排名第5位。各項(xiàng)排名較2021年均有上升，業(yè)務(wù)處于市場前列，

然而，在業(yè)務(wù)增長的背后，光大證券的合規(guī)問題卻不容忽視。除此次被交易商協(xié)會啟動自律調(diào)查外，自去年以來，光大證券已5次收到監(jiān)管處罰：

2022年8月3日，因?yàn)楣局卫韱栴}，光大證券被上海證監(jiān)局出具了責(zé)令改正的監(jiān)管措施,時(shí)任光大證券董事會秘書朱勤因?yàn)樨?fù)有管理責(zé)任，也被上海證監(jiān)局出具了警示函。

2022年6月16日，香港證監(jiān)會網(wǎng)站內(nèi)容顯示，香港證監(jiān)會譴責(zé)光大證券并處以380萬港元罰款，原因是光大證券沒有遵守有關(guān)打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定。

2022年6月2日，因?yàn)榫惩庾庸緲I(yè)務(wù)違規(guī)，光大證券被證監(jiān)會出具了責(zé)令改正措施。

2022年2月28日，因?yàn)镸PS項(xiàng)目信披違規(guī)，光大證券收到了上海證券交易所下發(fā)的《關(guān)于對光大證券股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評的決定》。光大證券2022年報(bào)顯示，預(yù)計(jì)負(fù)債52.84億元的計(jì)提主要來自子公司光大資本MPS項(xiàng)目引發(fā)的訴訟。

2022年1月5日，因?yàn)樾排`規(guī)，光大證券被上海證監(jiān)局出具了警示函措施。

值得注意的是，證券業(yè)協(xié)會2022年證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力和投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價(jià)結(jié)果顯示，光大證券的評級均為B。

關(guān)鍵詞：