“幣圈變天太快了，玩家還在為‘牛市’而歡呼，起訴消息一傳出，風(fēng)向又變了?！?月28日，幣圈用戶郭天(化名)向北京商報(bào)記者吐槽道。3月以來，受到海外經(jīng)濟(jì)體貨幣政策變動(dòng)、銀行崩盤等因素影響，加密貨幣交易市場暗流涌動(dòng)，相關(guān)加密貨幣的交易價(jià)格也坐上了“過山車”。

【資料圖】

幣安及趙長鵬被起訴

加密貨幣市場并不平靜。3月27日，美國商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)官網(wǎng)披露起訴幣安及趙長鵬的信息，指控趙長鵬和運(yùn)營幣安平臺(tái)的三個(gè)實(shí)體多次違反《美國商品交易法》(CEA)，在美國提供未注冊(cè)的加密貨幣衍生產(chǎn)品。

根據(jù)指控書，幣安故意通過不透明的共同企業(yè)運(yùn)營幣安中心化數(shù)字資產(chǎn)交易平臺(tái)以及許多其他公司工具，趙長鵬作為幣安的所有者和首席執(zhí)行官，選擇了在從事規(guī)定套利的計(jì)算策略中忽略CEA的適用規(guī)定，以謀取商業(yè)利益。幣安前首席合規(guī)官Samuel Lim協(xié)助和教唆幣安違反法規(guī)。

據(jù)CFTC指控，從2019年7月至今，幣安向美國人提供和執(zhí)行商品衍生品交易，提供包括比特幣(BTC)、以太幣(ETH)、萊特幣(LTC)、tether(USDT)和幣安USD(BUSD)在內(nèi)的加密貨幣交易。同時(shí)，盡管幣安作為期貨傭金商(FCM)有防止、偵查恐怖主義融資和洗錢活動(dòng)的義務(wù)，但大部分時(shí)間里，幣安并未要求其客戶在平臺(tái)交易前提供任何身份驗(yàn)證信息。

CFTC認(rèn)為，幣安的合規(guī)計(jì)劃一直無效，在趙長鵬的指導(dǎo)下，幣安指示其員工和客戶規(guī)避合規(guī)控制，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤最大化。盡管幣安承諾限制美國客戶在其平臺(tái)上進(jìn)行交易，但該公司卻依賴美國本地人員和供應(yīng)商，仍向其客戶(尤其是其具有商業(yè)價(jià)值的美國VIP客戶)提供了逃避幣安合規(guī)控制的方法。例如，使用技術(shù)以掩飾地點(diǎn)、在禁止控制時(shí)繼續(xù)允許交易等。

根據(jù)CFTC官網(wǎng)公布的訴訟文件，幣安招攬并依賴位于美國的客戶為其各種市場產(chǎn)生收入并提供流動(dòng)性，但幣安從未以任何方式向CFTC注冊(cè)。CFTC將尋求在幣安案件中對(duì)其實(shí)施永久性的交易和注冊(cè)禁令，禁止涉及商品利益和加密貨幣商品的交易、控制、建議、分享等行為。

起訴消息發(fā)出后，趙長鵬在其個(gè)人社交平臺(tái)發(fā)布“4”字樣的推文，被市場解讀為引用其年初發(fā)布的2023專注目標(biāo)及建議的第四條款回應(yīng)起訴消息，即Ignore FUD、fake news、attacks,etc.，即忽略FUD消息、假新聞、惡意攻擊等。

隨后，3月28日，趙長鵬通過幣安官網(wǎng)對(duì)訴訟做出正式回應(yīng)，表示該民事訴訟狀事實(shí)并不完全，也不同意其訴訟中大部分問題的定性，并將在適當(dāng)時(shí)間做出充分的回應(yīng)?；貞?yīng)中涉及合規(guī)技術(shù)和美國用戶屏蔽、與執(zhí)法部門的合作以及透明度、注冊(cè)和許可證、交易等多方面。

趙長鵬表示，沒有其他公司擁有比幣安更全面或更有效的系統(tǒng)，截至目前，幣安已經(jīng)處理了超過5.5萬個(gè)執(zhí)法請(qǐng)求，在2023年已經(jīng)凍結(jié)/沒收1.6億美元。幣安在任何情況下都不進(jìn)行交易以謀利或“操縱”市場。

資深區(qū)塊鏈研究員蔣輝指出，監(jiān)管機(jī)構(gòu)始終擔(dān)心加密貨幣市場的擴(kuò)張性增長會(huì)對(duì)現(xiàn)有金融體系造成影響。美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)近期更是頻繁以加密貨幣市場為目標(biāo)，有針對(duì)性地采取一系列削弱虛擬貨幣市場的監(jiān)管措施。這種趨嚴(yán)的監(jiān)管態(tài)度轉(zhuǎn)變?cè)贔TX事件后就已經(jīng)初露端倪，如今更加明顯。

仍可能對(duì)幣價(jià)造成沖擊

幣安和趙長鵬被起訴的消息，也進(jìn)一步傳導(dǎo)至了加密貨幣交易市場，比特幣、以太坊以及幣安幣等加密貨幣出現(xiàn)了不同程度的下跌。

根據(jù)全球幣價(jià)網(wǎng)站CoinGecko數(shù)據(jù)，CFTC發(fā)布對(duì)幣安和趙長鵬的起訴信息后，比特幣由28000美元附近下跌1500美元至26500美元附近，短線下挫超5%；以太坊一度跌至1700美元下方，跌幅接近5%。而幣安旗下平臺(tái)幣——幣安幣跌幅接近7%，最低逼近300美元關(guān)口。

3月10日，美國硅谷銀行因資不抵債遭金融監(jiān)管部門關(guān)閉，市場恐慌情緒下，比特幣跌幅一度接近10%。而隨著銀行風(fēng)險(xiǎn)事件持續(xù)發(fā)酵，3月12日開始，比特幣強(qiáng)勢反彈，從20000美元附近上漲至28000美元上方。

3月22日，郭天向好友發(fā)出了入場邀請(qǐng)，“牛市來了，全倉，沖啊”。但就在3月23日，美國證監(jiān)會(huì)披露了對(duì)孫宇晨及其三家全資公司提起訴訟的消息，比特幣迅猛漲勢戛然而止，短線下挫近2000美元。

“幣圈變天實(shí)在太快了，10天內(nèi)漲幅接近45%，玩家都在歡呼‘牛市’來了。孫宇晨、趙長鵬被起訴的消息一傳出，風(fēng)向又變了，開始處于觀望狀態(tài)了?！惫煸u(píng)價(jià)稱。對(duì)于孫宇晨、趙長鵬被起訴一事，郭天更是直言，這對(duì)于幣圈而言肯定不是好消息，更像是可以被看到但尚未爆炸的“利空炸彈”。

郭天表示，被起訴一事雖然并非是美國對(duì)加密貨幣的全盤否定，也不同于此前部分海外加密貨幣交易所在流動(dòng)性危機(jī)下破產(chǎn)倒閉，但孫宇晨、趙長鵬在幣圈知名度頗高，起訴的結(jié)果以及事件后續(xù)走勢仍可能對(duì)加密貨幣市場造成沖擊。同時(shí)，美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)這一動(dòng)作也釋放了針對(duì)加密貨幣合規(guī)建設(shè)的更深層次信號(hào)，幣價(jià)走勢不確定性增加。

在中國人民大學(xué)國際貨幣研究所研究員、獨(dú)立國際策略研究員陳佳看來，孫宇晨、趙長鵬在美國接連被起訴，是美國近期因銀行業(yè)爆雷充分暴露幣圈金融風(fēng)險(xiǎn)的前提下，美國金融監(jiān)管部門進(jìn)一步扎緊口袋、強(qiáng)化監(jiān)管的一系列舉措之一。

監(jiān)管不再放任加密資產(chǎn)

在CFTC官網(wǎng)公布的訴訟文件中，CFTC對(duì)趙長鵬也做了簡單介紹。其中提到：趙長鵬是幣安的首席執(zhí)行官，于2017年在中國上海推出幣安平臺(tái)，并最終控制了幣安所有的商業(yè)活動(dòng)。趙長鵬為加拿大公民，根據(jù)最近的媒體報(bào)道，目前其居住在迪拜。趙長鵬從未以任何身份在CFTC進(jìn)行注冊(cè)。

而趙長鵬遠(yuǎn)走海外，同樣是受到了境內(nèi)監(jiān)管因素的影響。2017年9月，幣安成立后不久，央行等七部門發(fā)布《關(guān)于防范代幣發(fā)行融資風(fēng)險(xiǎn)的公告》，要求中國境內(nèi)融資代幣和虛擬貨幣交易做出全面清理整頓工作。此后，中國央行多次提示加密貨幣風(fēng)險(xiǎn)，并在2021年9月再度定調(diào)炒作加密貨幣為非法金融活動(dòng)。

據(jù)北京商報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，出海的幣安以及趙長鵬曾接連被日本、英國、德國、馬來西亞、新加坡、美國等國家金融監(jiān)管部門警告甚至是起訴，此前已經(jīng)多次被美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施調(diào)查。2022年末，便有消息稱美國司法部已刑事調(diào)查幣安四年之久，重點(diǎn)針對(duì)幣安是否違反美國反洗錢法和制裁規(guī)定。

而展業(yè)地區(qū)監(jiān)管部門對(duì)加密貨幣的態(tài)度，極大程度決定著相關(guān)企業(yè)在當(dāng)?shù)氐纳婵臻g。美國近期密集向加密貨幣機(jī)構(gòu)、從業(yè)者發(fā)起警告、訴訟的舉措，也讓不少分析人士坦言，幣圈新一輪監(jiān)管風(fēng)暴將至。

陳佳表示，為了解決加密資產(chǎn)監(jiān)管過于寬松這一難題，2022年下半年以來，美國財(cái)政部、美國司法部以及美國證券交易委員會(huì)等相關(guān)部門開始加強(qiáng)宏觀合作，嚴(yán)打美國加密資產(chǎn)行業(yè)違規(guī)交易，可以看到美國金融監(jiān)管在痛定思痛后開始借鑒中國在宏觀審慎金融監(jiān)管框架和工具方面的積極經(jīng)驗(yàn)，尤其是對(duì)加密資產(chǎn)、跨境套利行為不再采取放任態(tài)度。

蔣輝則表示，在美國相關(guān)機(jī)構(gòu)持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管之后，短期來看將會(huì)加劇加密貨幣市場的不確定性，其價(jià)格波動(dòng)將可能更加劇烈，部分不合規(guī)機(jī)構(gòu)將被迫退出或轉(zhuǎn)移市場；長期來看，加密貨幣市場將更為規(guī)范，減少非法交易和洗錢等風(fēng)險(xiǎn)。

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