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來源：經濟參考網

又一家私募機構被罰。

日前，上海證監(jiān)局披露的兩份行政處罰決定書顯示，因損害基金財產和投資者利益，西藏谷雨當時投資管理有限公司(以下簡稱“西藏谷雨”)及法定代表人、執(zhí)行董事兼總經理均被給予行政處罰。

公告顯示，依據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募暫行辦法》)的有關規(guī)定，上海證監(jiān)局對西藏谷雨損害基金財產和投資者利益行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見。本案現已調查、審理終結。

經查明，西藏谷雨違規(guī)事實如下：

2017年1月18日，西藏谷雨管理的“笑淡陽光尊享1號私募投資基金”(以下簡稱“笑淡1號”)向某公司賣出一筆看跌期權，其標的股票為“新開普”，名義本金304024320元，期權費率2.39%，期初價22.80元，執(zhí)行價22.80元，到期日2017年2月26日?！靶Φ?號”賣出上述看跌期權收取了期權費726.62萬元，明顯低于該筆期權期權費的市場公允定價，導致應歸入基金財產的該筆看跌期權的期權費收入明顯減少，損害了“笑淡1號”基金財產和投資者利益。

對于以上違規(guī)事實，有西藏谷雨和“笑淡1號”登記備案材料、場外期權交易確認書、個股期權盯市估值表、西藏谷雨與某公司電子郵件溝通記錄、相關人員詢問筆錄等證據證明，足以認定。

上海證監(jiān)局指出，西藏谷雨的上述行為違反了《私募暫行辦法》第二十三條第六項的規(guī)定，構成《私募暫行辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為。時任西藏谷雨法定代表人、執(zhí)行董事兼總經理、“笑淡1號”投資經理楊某彬是西藏谷雨上述違法行為直接負責的主管人員。根據當事人違規(guī)行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《私募暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：對西藏谷雨責令改正，給予警告，并處三萬元罰款，對楊某彬給予警告，并處三萬元罰款。

關鍵詞： 看跌期權 以下簡稱 行政處罰 私募投資