中國網財經12月1日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，華金證券及公司多名相關人員收到證監(jiān)會的監(jiān)管措施。

上述監(jiān)管函內容顯示，華金證券存在以下違規(guī)行為：

一、投資銀行類業(yè)務內部控制不完善。存在內控組織架構不健全、對投行項目團隊管控不力、合規(guī)人員配備不足、未嚴格落實收入遞延支付機制、“三道防線”關鍵節(jié)點把關失效等問題；在吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌、江蘇中成緊固技術發(fā)展股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市、上海香溢花城長租公寓資產支持計劃、錦州市國有資本投資運營(集團)有限公司2020年非公開發(fā)行公司債券等項目中，盡職調查明顯不充分，但質控、內核未予以充分關注。

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二、廉潔從業(yè)風險防控機制不完善；未按廉潔從業(yè)規(guī)定聘請第三方機構。

證監(jiān)會責令華金證券進行改正，且在2022年11月25日至2023年2月24日期間，暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務。

與此同時，華金證券11名相關人員也收到了處罰。

華金證券時任總經理趙麗峰、分管投行業(yè)務副總裁胡旭、內核負責人賈廣華、質控部門負責人徐雙被采取監(jiān)管談話措施。

時任上海香溢花城長租公寓資產支持計劃負責人歐星星被出具警示函措施。

時任錦州市國有資本投資運營(集團)有限公司2020年非公開發(fā)行公司債券承銷項目負責人趙軒被采出具警示函措施。

時任吉林碳谷碳纖維股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在精選層掛牌項目保薦人黃立凡和胡占軍被采取監(jiān)管談話措施。

此外，因為廉潔從業(yè)風險防控機制不完善、聘請第三方廉潔從業(yè)風險防控不到位的問題。隋姍姍作為債券業(yè)務事業(yè)部部門負責人，曲憲浩、王庭鍇作為債券業(yè)務事業(yè)部員工，被采取責令改正措施。

華金證券上述違法違規(guī)問題，是證監(jiān)會在近日組織的證券公司投行業(yè)務內部控制及廉潔從業(yè)專項檢查中被發(fā)現(xiàn)。檢查情況通報顯示，在8家接受證監(jiān)會檢查的證券公司中，華金證券存在違規(guī)問題多、情節(jié)嚴重。

公開資料顯示，華金證券是一家注冊于上海的中小券商，2014年由原航天證券更名而來，大股東為珠海華發(fā)投資控股集團有限公司，持股比例為79.01%。截至2021年12月31日，華金證券設有33家營業(yè)部，2021年營業(yè)收入7.99億元，實現(xiàn)凈利潤0.14億元

從收入結構來看，投行業(yè)務是華金證券的重要收入支撐。2021年華金證券投行業(yè)務凈收入為2.66億元，收入占比33.29%；2020年投行業(yè)務凈收入3.78億元，收入占比達46.78%。

本次保薦和債券承銷業(yè)務被暫停3個月，預計會對華金證券業(yè)績及相關項目形成影響。截至發(fā)稿，華金證券IPO排隊項目有3個，分別為：申報創(chuàng)業(yè)板未發(fā)行的波長光電、處于創(chuàng)業(yè)板申報問詢狀態(tài)的網進科技和處于北交所注冊狀態(tài)的凱雪冷鏈。

除業(yè)務被暫停外，華金證券自身IPO計劃或被延遲。

公開信息顯示，華金證券由中信證券作為輔導券商，于2020年3月20日向上海證監(jiān)局提交了輔導備案申請，輔導期已近3年。某投行保薦人向中國網財經表示：“根據IPO要求，如果申報前3年內受到行政處罰，情節(jié)嚴重的話，將不能進行IPO申報?！?/p>

值得注意的是，本次監(jiān)管處罰發(fā)生在華金證券總裁更換不到一年。2021年12月，來自國海證券分管投行業(yè)務的燕文波接替趙麗峰出任華金證總裁，而趙麗峰在本次處罰中被采取了監(jiān)管談話措施。

關鍵詞： 投行業(yè)務 廉潔從業(yè) 股份有限公司 公司債券