一年前的立案調(diào)查事項(xiàng)有了最新進(jìn)展，*ST金洲(000587)收到了預(yù)罰單，而風(fēng)險(xiǎn)提示中的“可能觸及重大違法強(qiáng)制退市”也顯示了公司此次違規(guī)行為的嚴(yán)重性，公司實(shí)控人朱要文等多人面臨被證券市場禁入。利空消息下，*ST金洲11月15日股價(jià)再度“一”字跌停，報(bào)1.23元/股。同日，*ST金洲還因上述事項(xiàng)收到了深交所下發(fā)的關(guān)注函。

實(shí)際上，今年以來，類似*ST金洲實(shí)控人朱要文等被市場禁入的人員并不少。經(jīng)同花順iFinD統(tǒng)計(jì)，涉及中超控股、ST金正、ST天潤、ST澄星、ST東洋、生物谷等多家企業(yè)，被禁入人數(shù)合計(jì)24人(以行政處罰決定書為準(zhǔn))。在上述24人中，有6人由于違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重而被終身證券市場禁入，這也意味著這些人被證券市場永久“拉黑”。

【資料圖】

*ST金洲收罰單

收到預(yù)罰單的利空消息下，*ST金洲11月15日股價(jià)再度“一”字跌停，并且由于預(yù)罰單相關(guān)事項(xiàng)還收到了深交所下發(fā)的關(guān)注函。

交易行情顯示，*ST金洲11月15日以跌停價(jià)1.23元/股開盤，公司全天封死跌停，未能打開。截至當(dāng)日收盤，*ST金洲股價(jià)報(bào)1.23元/股，總市值26.12億元，成交金額504萬元，換手率僅0.34%。

消息面上，11月14日晚間，*ST金洲披露了《收到行政處罰及市場禁入事先告知書公告》(以下簡稱《告知書》)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，主要涉及兩項(xiàng)違規(guī)，其一是*ST金洲、豐匯租賃2015年重大資產(chǎn)重組信息披露存在重大遺漏；其二是*ST金洲2017年、2018年年度報(bào)告存在虛假記載，2016-2018年年度報(bào)告存在重大遺漏。其中，*ST金洲2017年虛增營業(yè)收入10.71億元、利潤總額12.33億元，占當(dāng)期披露營業(yè)收入的9.15%、利潤總額的91.59%；2018年虛增營業(yè)收入6000萬元、利潤總額6000萬元、存貨17.69億元。

因此，證監(jiān)會(huì)擬決定對*ST金洲、豐匯租賃責(zé)令改正，給予警告，并分別處以60萬元罰款；對實(shí)控人朱要文給予警告，并處以90萬元罰款。

*ST金洲也提示風(fēng)險(xiǎn)稱，根據(jù)《告知書》查明涉嫌違法的事實(shí)，如果公司2019年末、2020年末凈資產(chǎn)經(jīng)追溯調(diào)整后為負(fù)，進(jìn)而可能導(dǎo)致2020年末、2021年末連續(xù)兩年凈資產(chǎn)為負(fù)，公司股票可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形；如果2020年末、2021年末兩年凈資產(chǎn)不連續(xù)為負(fù)，則公司股票可能不觸及重大違法強(qiáng)制退市情形。

針對相關(guān)問題，北京商報(bào)記者致電*ST金洲董秘辦公室進(jìn)行采訪，不過電話未有人接聽。

11月15日，*ST金洲也收到了深交所下發(fā)的關(guān)注函，要求*ST金洲測算前述虛增的利潤總額對公司2017-2021年財(cái)務(wù)報(bào)告的影響，存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載需要進(jìn)行追溯調(diào)整的，及時(shí)履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)。

另外值得一提的是，由于此次違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)擬決定對*ST金洲實(shí)控人朱要文采取終身市場禁入措施；擬對相關(guān)責(zé)任人汪洋、崔億棟采取10年市場禁入措施；擬對楊彪采取5年市場禁入措施。

上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師宋一欣對北京商報(bào)記者表示，目前只是告知書，還不是最終的行政處罰，相關(guān)被罰主體享有陳述、申辯、要求聽證的權(quán)利，如果提出的事實(shí)、理由和證據(jù)經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)核成立，證監(jiān)會(huì)會(huì)予以采納?！安贿^就以往情況來看，能夠復(fù)核成功的案例較少?！彼我恍廊缡钦f。

年內(nèi)24人被市場禁入

北京商報(bào)記者注意到，自去年證券市場禁入新規(guī)落地后，A股被市場禁入人數(shù)也開始增多，其中僅今年就已有24人(以行政處罰決定書為準(zhǔn)，行政處罰事先告知書人數(shù)未納入)被市場禁入。

經(jīng)同花順iFinD統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)共有中超控股、ST金正、ST天潤、ST柏龍、*ST圍海、ST東洋、ST澄星、生物谷8家上市公司正式披露過收到《市場禁入決定書》公告，經(jīng)梳理，上述公司分別涉及市場禁入人數(shù)有1人、4人、3人、5人、4人、2人、3人、2人，合計(jì)共計(jì)24人。

其中被市場禁入人數(shù)最多的案件是ST柏龍案，公司今年4月19日披露了“關(guān)于收到行政處罰及市場禁入決定書的公告”，公司涉及財(cái)務(wù)造假，招股書、2016年非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告書及定期報(bào)告存在虛假記載，其中2013-2018年累計(jì)虛增營業(yè)收入12.76億元，累計(jì)虛增利潤總額4.1億元。

由于上述情況，ST柏龍時(shí)任董事長陳偉雄，時(shí)任副董事長陳娜娜，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)王琦，時(shí)任監(jiān)事林曉如，時(shí)任副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書江偉榮5人均被采取了市場禁入措施。

據(jù)了解，《證券市場禁入規(guī)定》首次發(fā)布是在2006年，之后在2015年進(jìn)行過一次修訂，修訂后證券市場禁入的執(zhí)法力度顯著增強(qiáng)。數(shù)據(jù)顯示，2016-2020年，共對298人次的自然人采取市場禁入，分年限看，其中3-5年和5-10年兩檔次市場禁入共計(jì)216人次，占比約72%；終身市場禁入82人次，占比約28%。之后為了進(jìn)一步完善證券市場禁入制度，2021年7月證券市場禁入新規(guī)正式落地。

宋一欣對北京商報(bào)記者表示，被市場禁入主體在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

6人被永久“拉黑”

經(jīng)北京商報(bào)記者梳理，在上述24人中，其中有6人被終身市場禁入。

以最近日期來看是生物谷實(shí)控人，公司11月4日披露了“關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人及相關(guān)責(zé)任人收到行政處罰及市場禁入決定書的公告”，由于公司信披違規(guī)等行為，公司實(shí)控人、時(shí)任董事長兼總經(jīng)理林艷和被處以500萬元罰款，并且對其采取終身證券市場禁入措施。這也是北交所開市后首個(gè)市場禁入罰單。

另外被終身市場禁入的還有ST柏龍案涉案人員陳偉雄、陳娜娜；ST東洋時(shí)任董事長兼總經(jīng)理車軾；ST澄星彼時(shí)實(shí)控人李興、時(shí)任副總裁周忠明等。

今年11月8日，上交所也發(fā)布公告稱，對ST澄星原實(shí)際控制人李興予以公開譴責(zé)，并公開認(rèn)定李興終身不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；此外，對公司和原控股股東江陰澄星實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡稱“澄星集團(tuán)”)、時(shí)任董事長兼董事會(huì)秘書江永康、時(shí)任董事兼總經(jīng)理王國忠、時(shí)任董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)花偉云、時(shí)任董事會(huì)秘書韋莉予以通報(bào)批評。

據(jù)了解，ST澄星主要涉及原控股股東澄星集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)披露不準(zhǔn)確、業(yè)績預(yù)告不準(zhǔn)確等問題。今年10月，ST澄星正式易主，李書福之子李星星成為上市公司實(shí)際控制人。11月7日，ST澄星董事會(huì)審議通過議案，李星星全票當(dāng)選公司董事長。

投融資專家許小恒在接受北京商報(bào)記者采訪時(shí)表示，上市公司的實(shí)控人、大股東、任職人員都應(yīng)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，敬畏市場、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規(guī)行為?！霸诋?dāng)下從嚴(yán)處罰的大背景下，未來違法違規(guī)的上市公司及相關(guān)責(zé)任人員將會(huì)無處遁形，嚴(yán)重者會(huì)被清理出市場，這已經(jīng)成為大勢所趨?！痹S小恒如是說。 

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