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中新網(wǎng)9月26日電 26日，證監(jiān)會黑龍江監(jiān)管局官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于對永商期貨有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》(以下簡稱《決定》)。

《決定》顯示，永商期貨有限公司(以下簡稱“公司”)存在以下問題：

(一)公司治理方面。公司開戶由交易風(fēng)控部負(fù)責(zé)，客戶回訪由稽核合規(guī)部負(fù)責(zé)。

(二)信息技術(shù)方面。一是2022年5月23日，公司主機(jī)房服務(wù)器遭到網(wǎng)絡(luò)攻擊，導(dǎo)致公司客戶無法登陸交易系統(tǒng)。截至2022年6月23日，公司主機(jī)房尚未恢復(fù)正常運行。二是技術(shù)人員人數(shù)不符合要求。三是災(zāi)備機(jī)房備份能力不符合規(guī)定，互聯(lián)網(wǎng)與生產(chǎn)網(wǎng)未有效隔離，公司網(wǎng)絡(luò)安全管理與防護(hù)、信息技術(shù)風(fēng)險評估與審計存在漏洞。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條第一款、第八十九條、第九十條、第九十一條第一項、第四項、第九十四條、第九十五條，《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第四條、第十二條、第十三條、第十五條、第十七條、第二十條、第二十四條、三十二條第一款的相關(guān)規(guī)定。

《決定》提到，上述問題反映公司合規(guī)意識淡薄、技術(shù)能力不足、運維管理存在較大漏洞，依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條第一款、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十條第一款第(一)項、第(八)項，《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》第五十條的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。公司應(yīng)全面整改，完善部門和崗位設(shè)置，加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)，增加信息技術(shù)人員配備，切實提高合規(guī)管理水平。同時，公司要對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)。公司應(yīng)于3個月內(nèi)完成上述問題整改并向黑龍江證監(jiān)局報送整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。(中新財經(jīng))

關(guān)鍵詞： 責(zé)令改正 信息技術(shù) 管理辦法 有限公司