中國網(wǎng)財經(jīng)9月14日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，國新證券收到云南證監(jiān)局下發(fā)的警示函，內(nèi)容顯示，國新證券(曾用名華融證券)擔任云南生物谷藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱“生物谷”)保薦機構(gòu)期間，存在以下違規(guī)行為：

(資料圖)

一、在持續(xù)督導(dǎo)期間，未保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎及采取充分的核查程序，未能督導(dǎo)發(fā)行人有效防止控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源。

二、2022年4月29日，國新證券出具《關(guān)于云南生物谷藥業(yè)股份有限公司之公司治理專項核查報告》中披露了控股股東資金占用事項，但在關(guān)聯(lián)交易一項中發(fā)表意見稱“2021年公司關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)過合理預(yù)計，依照法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定履行了審議程序，并按時履行信息披露義務(wù)”與控股股東通過關(guān)聯(lián)交易占用生物谷資金事實不符。國新證券在上述報告中未對生物谷2021年關(guān)聯(lián)交易披露情況發(fā)表恰當核查意見。

三、未采取充分的措施履行年報督導(dǎo)職責，未就年報督導(dǎo)中發(fā)現(xiàn)的重大問題及時向云南證監(jiān)局報送正式書面報告。

除收到上述警示函外，國新證券(曾用名華融證券)時任生物谷項目2名保薦人梁立群、張見，也被云南證監(jiān)局采取了暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個月的監(jiān)督管理措施。

公開資料顯示，生物谷于2020年7月27日在新三板精選層掛牌,2021年11月15日平移至北交所上市。國新證券(曾用名華融證券)為生物谷的保薦與持續(xù)督導(dǎo)券商。

然而，登陸北交所不到一年，生物谷實控人和控股股東便因挪用資金被處罰。

2022年9月8日，生物谷收到云南證臨局下發(fā)的關(guān)于控股股東、實際控制人及相關(guān)責任人收到行政處罰及市場禁入事先告知書，內(nèi)容顯示：

2021年8月至2022年3月，生物谷控股股東累計占用生物谷資金3.56億元，日占用最高余額為2.77億元。截至2022年7月19日,仍有2.57億元占用資金未歸還生物谷。

其中，林艷和作為生物谷實際控制人，擬被處以500萬元罰款，并被采取終身證券市場禁入措施；董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)賀元擬被罰200萬元，并被采取10年證券市場禁入措施；金沙江投資作為控股擬被處以200萬元罰款。

公開資料顯示，華融證券大股東中國華融于去9月啟動了所持華融證券71.99%股權(quán)的轉(zhuǎn)讓事宜，并在去年12月底通過北京金融資產(chǎn)交易所進行轉(zhuǎn)讓，掛牌價格為109.3億元。

今年1月27日，中國華融與國新資本簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，在交易完成后，華融證券于7月29日變更名稱為國新證券。

此次云南證監(jiān)局下發(fā)的警示函，是國新證券更名后首次被監(jiān)管處罰。

關(guān)鍵詞： 控股股東 華融證券 關(guān)聯(lián)交易 實際控制人