中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)8月12日訊(記者葉淺 樊鵬)近日，因?yàn)橥缎袠I(yè)務(wù)違規(guī)，招商證券收到了深圳證監(jiān)局下發(fā)的警示函。

內(nèi)容顯示，招商證券在從事投行業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：

(資料圖片)

一、保薦業(yè)務(wù)中，個別項(xiàng)目對發(fā)行人的收入確認(rèn)、核心技術(shù)、研發(fā)費(fèi)用核算盡職調(diào)查不充分。

二、債券承銷業(yè)務(wù)中，個別項(xiàng)目對發(fā)行人的債務(wù)情況，對外擔(dān)保情況，償債能力，關(guān)聯(lián)交易情況，重大仲裁、訴訟和其他重大事項(xiàng)及或有事項(xiàng)等盡職調(diào)查不充分。

三、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，個別項(xiàng)目對原始權(quán)益人、托管人的資信水平等盡職調(diào)查不充分；盡職調(diào)查報(bào)告未包含對重要債務(wù)人進(jìn)行盡職調(diào)查的情況；存續(xù)期管理對基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流監(jiān)督檢查不到位，未發(fā)現(xiàn)涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流的重大事項(xiàng)并發(fā)布臨時公告。

這是招商證券今年收到的第6張監(jiān)管函了。此前因?yàn)榻灰紫到y(tǒng)出現(xiàn)2次故障，招商證券及其關(guān)責(zé)任人已經(jīng)收到5次監(jiān)管處罰：

2022年3月14日，有網(wǎng)友在社交平臺反映招商證券交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，包括無法成交和無法撤回交易等問題。

隨后，深圳證監(jiān)局于4月2日下發(fā)了關(guān)于對招商證券責(zé)令改正的監(jiān)管措施，明確表示招商證券在2022年3月14日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在變更管理不完善，應(yīng)急處置不及時、不到位等問題。

上述交易系統(tǒng)事故發(fā)生后，招商證券董事長霍達(dá)于3月27日兼任首席信息官，親自抓信息化工作。

不久后的5月16日，又有投資者反映招商證券APP無法登陸，招商證券當(dāng)日通過微博發(fā)布內(nèi)容證實(shí)交易系統(tǒng)故障。

7月12日，證監(jiān)會認(rèn)定招商證券在5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級變更未經(jīng)充分論證和測試，升級回退方案不完備等問題，反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善問題，據(jù)此對招商證券及3名相關(guān)責(zé)任人分別出具了警示函。

在交易系統(tǒng)故障頻發(fā)的同時，招商證券的服務(wù)投訴量也快速上升。

深圳證監(jiān)局8月8日發(fā)布的《2022年二季度證券基金期貨糾紛投訴情況的通報(bào)》內(nèi)容顯示，在本期涉及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的問題中，招商證券以275件的投訴量居深圳轄區(qū)證券公司首位。

關(guān)鍵詞： 招商證券 盡職調(diào)查 投行業(yè)務(wù) 交易系統(tǒng)