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環(huán)球要聞：華福證券江西分公司違規(guī)參與基金銷售，被監(jiān)管出具警示函

當前位置：金融情報局網>資訊 > 財經 > 正文　 2022-08-05 08:00:09　來源：中國經濟網


(資料圖片僅供參考)

每經記者 任飛 每經編輯 肖芮冬

8月4日，華福證券江西分公司被江西證監(jiān)局出具警示函。從其違規(guī)行為來看，經查，發(fā)現(xiàn)其不具備基金從業(yè)資格違規(guī)參與基金銷售活動，且在違規(guī)展業(yè)期間，將代銷產品服務或預約關系及后續(xù)銷售獎勵下掛至其他營銷人員名下；同時存在誤導投資人的情形。江西證監(jiān)局同時對分公司、時任負責人孫嘉、執(zhí)業(yè)者康露均出具警示函。

關鍵詞： 華福證券 江西分公司 基金從業(yè)資格 營銷人員

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