中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站于昨日公布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，杭州天目山藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天目藥業(yè)”，股票名稱“*ST目藥”，600671.SH)存在以下違規(guī)事項(xiàng)：
一、2018年3月，天目藥業(yè)子公司黃山市天目藥業(yè)有限公司以員工個(gè)人名義向外部單位借入500萬，并為該筆借款提供擔(dān)保。
二、2018年6月，天目藥業(yè)控股股東長(zhǎng)城影視文化企業(yè)集團(tuán)有限公司向天目藥業(yè)子公司黃山天目薄荷藥業(yè)有限公司員工個(gè)人借款352萬元，由天目藥業(yè)提供擔(dān)保。
三、2018年8月，長(zhǎng)城集團(tuán)分別向天目藥業(yè)員工個(gè)人、黃山天目員工個(gè)人等兩人借款，合計(jì)500萬元，由天目藥業(yè)提供擔(dān)保。
四、2018年11月，天目藥業(yè)關(guān)聯(lián)方長(zhǎng)城影視股份有限公司向天目薄荷員工個(gè)人、黃山天目員工個(gè)人、天目藥業(yè)員工個(gè)人等三人借款，合計(jì)770萬元，由天目藥業(yè)提供擔(dān)保。
五、2020年1月19日和1月22日天目藥業(yè)分別向長(zhǎng)城影視借出款項(xiàng)80萬和190萬元。
六、天目藥業(yè)控股子公司杭州三慎泰中醫(yī)門診部有限公司和杭州三慎泰寶豐中藥有限公司2019年5-6月期間共向其少數(shù)股東(持股49%)杭州豪懿醫(yī)療投資有限公司的控股股東浙江豪懿投資管理有限公司提供資金1020萬元，上述借款已于2019年9月前歸還。
浙江證監(jiān)局判定，上述事項(xiàng)均未履行審批程序、未按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第三十條、第四十八條以及《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》第一條的規(guī)定。
時(shí)任董事長(zhǎng)趙銳勇對(duì)違規(guī)事項(xiàng)一負(fù)有責(zé)任，現(xiàn)任董事長(zhǎng)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)趙非凡對(duì)違規(guī)事項(xiàng)二、三、四、五、六負(fù)有責(zé)任，時(shí)任總經(jīng)理祝政對(duì)違規(guī)事項(xiàng)一負(fù)有責(zé)任，時(shí)任總經(jīng)理俞連明對(duì)違規(guī)事項(xiàng)二負(fù)有責(zé)任，現(xiàn)任總經(jīng)理兼董秘李祖岳對(duì)違規(guī)事項(xiàng)三、四、五、六負(fù)有責(zé)任，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)周亞敏對(duì)違規(guī)事項(xiàng)一、二、三、四、六負(fù)有責(zé)任，時(shí)任董秘吳建剛對(duì)違規(guī)事項(xiàng)一、二、三、四負(fù)有責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)天目藥業(yè)及7名當(dāng)事人分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，要求當(dāng)事人認(rèn)真吸取教訓(xùn)，履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，組織公司完善內(nèi)部控制，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度及信息披露制度并嚴(yán)格執(zhí)行，切實(shí)維護(hù)全體股東利益;同時(shí)，浙江證監(jiān)局要求天目藥業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)積極督促控股股東及關(guān)聯(lián)方及時(shí)歸還占用資金，結(jié)合還款及整改等情況于2020年8月20日前提交書面報(bào)告。
此外，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局網(wǎng)站于昨日公布的另外一篇行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，天目藥業(yè)控股股東長(zhǎng)城影視文化企業(yè)集團(tuán)有限公司因上述一、二、四、五項(xiàng)事項(xiàng)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十五條、第四十六條、第四十八條以及《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》第一條的相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)長(zhǎng)城影視文化企業(yè)集團(tuán)有限公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，同時(shí)要求公司認(rèn)真嚴(yán)肅吸取教訓(xùn)，全面提高合規(guī)意識(shí)，積極化解資金占用及違規(guī)擔(dān)保問題，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，于2020年8月20日前提交書面報(bào)告。
經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，*ST目藥成立于1989年3月13日，注冊(cè)資本1.22億元，于1993年8月23日在上交所掛牌，李祖岳為法定代表人，當(dāng)事人趙非凡為董事長(zhǎng)，截至2020年3月31日，長(zhǎng)城影視文化企業(yè)集團(tuán)有限公司為第一大股東，持股3018.18萬股，持股比例24.78%。
長(zhǎng)城影視文化企業(yè)集團(tuán)有限公司成立于2010年10月12日，注冊(cè)資本20億人民幣，趙銳勇為大股東、實(shí)控人，持股比例66.67%，趙非凡為小股東，持股比例33.33%。
當(dāng)事人趙銳勇自2015年11月9日至2018年5月28日任天目藥業(yè)第9屆董事長(zhǎng)。公司2018年年報(bào)顯示，趙銳勇，男，1954 年出生，中國(guó)國(guó)籍，國(guó)家一級(jí)作家。曾任諸暨電視臺(tái)臺(tái)長(zhǎng)，《東?！冯s志社社長(zhǎng)、總編，《少兒故事報(bào)》報(bào)社社長(zhǎng)、總編，浙江影視創(chuàng)作所所長(zhǎng)、長(zhǎng)城影視董事長(zhǎng)、諸暨長(zhǎng)城影視董事長(zhǎng)等職務(wù)?，F(xiàn)為中國(guó)電視家協(xié)會(huì)理事，中國(guó)作家協(xié)會(huì)會(huì)員，浙江省電視家協(xié)會(huì)副主席，浙江省作家協(xié)會(huì)主席團(tuán)成員?，F(xiàn)任長(zhǎng)城動(dòng)漫董事長(zhǎng)、杭州長(zhǎng)城動(dòng)漫游戲有限公司執(zhí)行董事、浙江青蘋果董事長(zhǎng)、長(zhǎng)城基金有限合伙人、新長(zhǎng)城基金有限合伙人。
趙非凡自2018年6月4日至今任第10屆董事長(zhǎng)，任期至2021年5月28日，自2019年10月25日至今任代理財(cái)務(wù)總監(jiān)。公司2019年年報(bào)顯示，趙非凡，男，1983 年出生，中國(guó)國(guó)籍。曾任浙江長(zhǎng)城影視有限公司電視劇制片人，長(zhǎng)城影視有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理、長(zhǎng)城影視總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、東陽(yáng)長(zhǎng)城副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、上海勝盟執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、浙江光線執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、諸暨長(zhǎng)城影視董事長(zhǎng)、長(zhǎng)城集團(tuán)總經(jīng)理，現(xiàn)任天目藥業(yè)董事長(zhǎng)，長(zhǎng)城影視副董事長(zhǎng)，長(zhǎng)城動(dòng)漫董事，東陽(yáng)長(zhǎng)城執(zhí)行董事，浙江青蘋果網(wǎng)絡(luò)科技有限公司董事等。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。 在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括：
(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;
(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任;
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;
(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無法履行職責(zé);
(八)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;
(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;
(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;
(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響;
(十三)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議;
(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;
(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;
(十七)對(duì)外提供重大擔(dān)保;
(十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;
(十九)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì);
(二十)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正;
(二十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。
《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》第一條規(guī)定：上市公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的資金往來，應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：
(一)控股股東及其他關(guān)聯(lián)方與上市公司發(fā)生的經(jīng)營(yíng)性資金往來中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限制占用上市公司資金。控股股東及其他關(guān)聯(lián)方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等期間費(fèi)用，也不得互相代為承擔(dān)成本和其他支出;
(二)上市公司不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用：
1.有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用;
2.通過銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款;
3.委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進(jìn)行投資活動(dòng);
4.為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實(shí)交易背景的商業(yè)承兌匯票;
5.代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù);
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他方式。
(三)注冊(cè)會(huì)計(jì)師在為上市公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)工作中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述規(guī)定事項(xiàng)，對(duì)上市公司存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況出具專項(xiàng)說明，公司應(yīng)當(dāng)就專項(xiàng)說明作出公告。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。 上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。 上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責(zé)令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;
(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;
(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十五條規(guī)定：上市公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報(bào)道。 證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。 上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。
《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。
(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);
(三)擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組;
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。 上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)杭州天目山藥業(yè)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定
杭州天目山藥業(yè)股份有限公司、趙銳勇、趙非凡、俞連明、祝政、李祖岳、周亞敏、吳建剛：
我局發(fā)現(xiàn)杭州天目山藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天目藥業(yè)”)存在以下違規(guī)事項(xiàng)：
一、2018年3月，天目藥業(yè)子公司黃山市天目藥業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“黃山天目”)以員工個(gè)人名義向外部單位借入500萬，并為該筆借款提供擔(dān)保。
二、2018年6月，天目藥業(yè)控股股東長(zhǎng)城影視文化企業(yè)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)城集團(tuán)”)向天目藥業(yè)子公司黃山天目薄荷藥業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天目薄荷”)員工個(gè)人借款352萬元，由天目藥業(yè)提供擔(dān)保。
三、2018年8月，長(zhǎng)城集團(tuán)分別向天目藥業(yè)員工個(gè)人、黃山天目員工個(gè)人等兩人借款，合計(jì)500萬元，由天目藥業(yè)提供擔(dān)保。
四、2018年11月，天目藥業(yè)關(guān)聯(lián)方長(zhǎng)城影視股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)城影視”)向天目薄荷員工個(gè)人、黃山天目員工個(gè)人、天目藥業(yè)員工個(gè)人等三人借款，合計(jì)770萬元，由天目藥業(yè)提供擔(dān)保。
五、2020年1月19日和1月22日天目藥業(yè)分別向長(zhǎng)城影視借出款項(xiàng)80萬和190萬元。
六、天目藥業(yè)控股子公司杭州三慎泰中醫(yī)門診部有限公司和杭州三慎泰寶豐中藥有限公司2019年5-6月期間共向其少數(shù)股東(持股49%)杭州豪懿醫(yī)療投資有限公司的控股股東浙江豪懿投資管理有限公司提供資金1020萬元，上述借款已于2019年9月前歸還。
上述事項(xiàng)均未履行審批程序、未按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第三十條、第四十八條以及《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》第一條的規(guī)定。時(shí)任董事長(zhǎng)趙銳勇對(duì)違規(guī)事項(xiàng)一負(fù)有責(zé)任，現(xiàn)任董事長(zhǎng)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)趙非凡對(duì)違規(guī)事項(xiàng)二、三、四、五、六負(fù)有責(zé)任，時(shí)任總經(jīng)理祝政對(duì)違規(guī)事項(xiàng)一負(fù)有責(zé)任，時(shí)任總經(jīng)理俞連明對(duì)違規(guī)事項(xiàng)二負(fù)有責(zé)任，現(xiàn)任總經(jīng)理兼董秘李祖岳對(duì)違規(guī)事項(xiàng)三、四、五、六負(fù)有責(zé)任，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)周亞敏對(duì)違規(guī)事項(xiàng)一、二、三、四、六負(fù)有責(zé)任，時(shí)任董秘吳建剛對(duì)違規(guī)事項(xiàng)一、二、三、四負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你們分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，組織公司完善內(nèi)部控制，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度及信息披露制度并嚴(yán)格執(zhí)行，切實(shí)維護(hù)全體股東利益。天目藥業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)積極督促控股股東及關(guān)聯(lián)方及時(shí)歸還占用資金，結(jié)合還款及整改等情況于2020年8月20日前向我局提交書面報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2020年8月12日
關(guān)于對(duì)長(zhǎng)城影視文化企業(yè)集團(tuán)有限公司采取出具警示函措施的決定
長(zhǎng)城影視文化企業(yè)集團(tuán)有限公司：
你公司系杭州天目山藥業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天目藥業(yè)”)的控股股東。我局日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)以下違規(guī)事項(xiàng)：
一、2018年6月，你公司向天目藥業(yè)子公司黃山天目薄荷藥業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天目薄荷”)員工個(gè)人借款352萬元，由天目藥業(yè)提供擔(dān)保。
二、2018年8月，你公司分別向天目藥業(yè)員工個(gè)人、天目藥業(yè)子公司黃山市天目藥業(yè)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“黃山天目”)員工個(gè)人等兩人借款，合計(jì)500萬元，由天目藥業(yè)提供擔(dān)保。
三、2018年11月，你公司控股子公司長(zhǎng)城影視股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)城影視”)向天目薄荷員工個(gè)人、黃山天目員工個(gè)人、天目藥業(yè)員工個(gè)人等三人借款，合計(jì)770萬元，由天目藥業(yè)提供擔(dān)保。
四、2020年1月19日和1月22日天目藥業(yè)分別向你公司控股子公司長(zhǎng)城影視借出款項(xiàng)80萬和190萬元。
天目藥業(yè)均未就上述事項(xiàng)履行內(nèi)部審批程序、未按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十五條、第四十六條、第四十八條以及《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》第一條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)認(rèn)真嚴(yán)肅吸取教訓(xùn)，全面提高合規(guī)意識(shí)，積極化解資金占用及違規(guī)擔(dān)保問題，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并于2020年8月20日前向我局提交書面報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2020年8月12日
質(zhì)檢
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