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河南經(jīng)濟(jì)報(bào) 記者 楊磊 通訊員 齊盈盈

為進(jìn)一步防范運(yùn)營操作風(fēng)險(xiǎn)，摸清轄內(nèi)現(xiàn)金及重要空白憑證賬實(shí)相符情況，加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控管理，近日，淮陽農(nóng)信聯(lián)社組織對(duì)轄內(nèi)35家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行突擊查庫。

為確保本次活動(dòng)不流于形式、不走過場，該聯(lián)社高度重視，成立了以主要負(fù)責(zé)人為組長、分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長，運(yùn)營服務(wù)部員工和部分信用社運(yùn)營主管為組員的突擊查庫小組?；顒?dòng)開展前，檢查小組召開臨時(shí)會(huì)議，要求工作人員自覺遵守活動(dòng)紀(jì)律，切實(shí)做好保密工作，同時(shí)制定了詳細(xì)的實(shí)施方案，明確了人員分工，細(xì)化了檢查步驟，強(qiáng)調(diào)了注意事項(xiàng)，為本次突擊檢查工作有序開展夯實(shí)了基礎(chǔ)。

活動(dòng)中，為確保公平公正，按照兩兩一組、交叉檢查的原則，將查庫人員分成8組，即有效回避了本社部尾箱，又起到雙人檢查、雙人復(fù)核和互相監(jiān)督的作用。查庫中，工作人員嚴(yán)格按照“三不留”制度和其他嚴(yán)禁事項(xiàng)對(duì)尾箱內(nèi)的現(xiàn)金、重要空白憑證和印章等進(jìn)行了全面盤查，做到不漏一項(xiàng)、不缺一條，確保檢查范圍全覆蓋、檢查結(jié)果零差錯(cuò)，檢查人員不徇私、不包庇。

本次查庫活動(dòng)持續(xù)了兩個(gè)多小時(shí)。從檢查結(jié)果來看，各網(wǎng)點(diǎn)柜員均能嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度操作，柜員款項(xiàng)內(nèi)現(xiàn)金、重要空白憑證和印章等全部做到了賬款、賬證、賬實(shí)相符，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。

本次突擊查庫，既是防范化解操作風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，也是加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理的強(qiáng)有力舉措，更對(duì)轄內(nèi)員工起到警示教育作用，有效排查了潛在安全隱患，增強(qiáng)了員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和內(nèi)控合規(guī)意識(shí)，為淮陽農(nóng)信聯(lián)社持續(xù)發(fā)展和穩(wěn)健經(jīng)營提供有力支撐。

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